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罪状一:对已撤销注册的客户的尽职审查不足在中国金属于2008年6月2日首次提交上市申请前,UBS发现中国金属其中一名最大的内地客户A公司虽然已于2007年3月被撤销注册,但却继续与中国金属或其附属公司签订销售合约。尽管在尽职审查中出现了以下预警迹象,但UBS却接受了中国金属的解释,即B公司与A公司由同一实益拥有人拥有,而B公司自A公司被撤销注册后一直以A公司的名义与中国金属签订合约,故B公司最终在提交予香港联合交易所(联交所)的文件以及中国金属日期为2009年6月10日的招股章程内均被描述为中国金属的其中一名最大客户。

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从长期来看,王耀增认为,新规有助于推动资管产品和服务加快转型,引导资管业务回归“受人之托、代人理财”本质,促进资管业务更加规范健康。作为个人投资者,应该注意以下三个方面:一.打破刚兑。新规明确资产管理业务不得承诺保本保收益,打破刚性兑付。明确刚性兑付的认定及处罚标准,“刚性兑付“偏离了资管产品‘受人之托、代人理财’的本质,抬高无风险收益率水平,干扰资金价格,不仅影响发挥市场在资源配置中的决定性作用,还弱化了市场纪律,导致一些投资者冒险投机,金融机构不尽职尽责,理财产品和资管产品本身就是有风险的,并不是存款,高收益注定高风险。而对个人投资者来说,加强自身风险认识和理财知识的学习变得更加重要。

由于涉及到的管网资产非常多,资产评估工作非常复杂,目前有关三桶油的资产划转等工作的进展仍未明晰。但国家管网公司的人事安排一如此前预期。国家管网公司董事长由张伟出任,总经理是侯启军。二者此前分别担任中国石油总经理以及副总经理的职务。12月9日晚间,中石油公告显示,张伟因工作岗位调整,已提交辞呈,辞去本公司副董事长、董事职务。侯启军先生因工作岗位调整,已向本公司提交辞呈, 辞去本公司执行董事、总裁职务。

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